构建合规管理制度体系

1

对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。

2

在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。

3

聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。

落实合规管理责任

4

组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。

5

开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。

完善合规管理运行机制

6

建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。

7

结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

夯实合规管理组织基础

8

合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。

9

明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。

10

建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

推进合规管理信息化建设

11

将岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单“三张清单”和规章制度、经济合同、重要决策“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。

12

结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。

13

结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。

14

利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。

加快打造合规文化

15

将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。

16

开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。

17

组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。

18

将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

抓好境外合规

19

结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。

20

全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。

21

坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。

构建合规管理制度体系

1

对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”

集团：

1.集中清理情况。对2022年底以前的制度进行分类清理。或者以往年度开展制度清理工作情况。

2.制度清理情况。现行有效制度XX项，其中基本管理制度XX项，具体规章制度XX项，专项合规指引XX项。

3.制度分类层级情况。是否对制度按所涉业务、职能范围进行分类。各类制度是否按照基本管理制度、具体规章制度进行层级划分。

4.制度年度计划制定情况。2023年计划废止制度XX项，计划新增制度XX项，计划修订制度XX项。
5. ……

问题1

示例：针对第1项问题，提出哪些具体工作举措（下同）。
1.

注：按照具体工作举措，一季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。

注：按照具体工作举措，二季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。

注：按照具体工作举措，三季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。

注：按照具体工作举措，四季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。

2.

……

问题2

示例：针对第2项问题，提出哪些具体工作举措。
1.

2.

……

问题N

示例：针对第N项问题，提出哪些具体工作举措。

1.

2.

……

子企业：

1. ……

2. ……

问题1

问题2

问题N

构建合规管理制度体系

2

在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。

集团：
1.根据制度清理结果，对集团现行有效制度覆盖集团所有业务、职能范围排查情况。
2.各业务、职能领域制度是否做到基本管理制度、具体规章制度和专项合规有效衔接、紧密协同。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

3

聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。

集团：
1.纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题情况。
2.集团专项合规指引制定情况。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

落实合规管理责任

4

组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。

集团：
1.各部门岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单制定情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

5

开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。

集团：
1.是否开展全级次、全方位风险排查，以及问题整改情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

完善合规管理运行机制

6

建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。

集团：
1. “三项重点工作”合法合规性审查工作机制建立及运行情况。
2.审查工作职责落实情况。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

完善合规管理运行机制

7

结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

集团：
1.合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制建立及运行情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

夯实合规管理组织基础

8

合规委员会（或法治建设领导机构）要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。

集团：
1.合规委员会或法治建设领导机构工作机制建立情况。
2.合规委员会或法治建设领导机构运行情况。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

9

明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。

集团：
1.是否明确总法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作。
2.是否将强化年行动任务纳入总法律顾问履职评价考核。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

夯实合规管理组织基础

10

建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

集团：
1.业务及职能部门合规管理员设置情况、合规审查工作开展情况。
2.合规管理员业务指导和培训情况。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

推进合规管理信息化建设

11

将岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单和规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。

集团：
1. “三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入集团办公系统情况。
2.信息系统运行情况。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

推进合规管理信息化建设

12

结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。

集团：
1.合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

13

结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。

集团：
1.合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统互联互通以及数据共用共享情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

14

利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。

集团：
1.合规风险信息化监测及预警、处置情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

加快打造合规文化

15

将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，用好法治理论考试及旁听等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。

集团：
1.是否将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习计划。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

16

开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。

集团：
1.是否建立常态化合规培训机制。
2.是否制定年度合规培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训内容。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

17

组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。

集团：
1.组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等活动情况。
2.组织员工在“积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心”方面的其他举措和成效。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

加快打造合规文化

18

将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

集团：
1.是否将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点。
2.合规体系建设宣传情况及成效。
3.合规文化培育情况。
4. ……

子企业：
1. ……
2. ……

抓好境外合规

19

结合境外合规管理实际，按规定制定合规管理实施细则。

集团：
1.境外经营合规管理实施细则制定情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

抓好境外合规

20

全面梳理境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况，完善境外经营合规管理架构。

集团：
1.集团境外重要子企业或重点区域合规管理机构设置及人员配备情况。
2. ……

子企业：
1. ……
2. ……

21

坚持问题导向，对重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制落实情况及境外合规风险进行全面排查，提出针对性防范措施。

集团：
1.境外合规风险排查情况。
2.重大项目法律合规人员全程参与机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制建立及运行情况。
3. ……

子企业：
1. ……
2. ……

中央级媒体平台

市级媒体平台

其他

1

2

……